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融資融券交易風險揭示

尊敬的投資者:

融資融券交易又稱證券信用交易,是指投資者向具有融資融券業務資格的證券公司提供擔保物,借入資金買入上市證券(融資交易)或借入上市證券並賣出(融券交易)的行為。與普通證券交易不同,融資融券交易具有財務杠杆放大效應,投資者雖然有機會以約定的擔保物獲取較大的收益,但也有可能承擔普通證券交易具有的風險以外融資融券交易特有的風險,這些風險可能造成損失加大。

為使投資者更好地了解融資融券交易的風險,本公司根據法律、行政法規和證監會有關規定,提供本風險揭示書,請認真詳細閱讀,並綜合考慮自身的風險承受能力、財務狀況、經濟能力、證券投資經驗等要素,慎重決定是否參與融資融券交易。

在決定進行融資融券交易前,投資者應充分了解以下事項:

1.融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、係統風險等各種風險外,還有其特有的投資風險放大等風險。

2.投資者在開戶從事融資融券交易前,必須了解本公司是否具有開展融資融券業務的資格。投資者在從事融資融券交易期間,如果本公司被證券監管部門取消業務資格、停業整頓、責令關閉、撤銷或被人民法院宣告進入破產程序或解散,會影響投資者融資融券交易。

3.投資者在從事融資融券交易期間,如果不能按照約定的期限清償債務,或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低於平倉維持擔保比例且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時,將麵臨擔保物被本公司強製平倉的風險,以及平倉之後不能償還按融資融券合同約定應償還債務,有被本公司起訴的風險。

4.投資者在從事融資融券交易期間,如果信用資質狀況降低,本公司會相應降低對其的授信額度,或者提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險,可能會給投資者造成經濟損失。

5.投資者在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行頒布的同期貸款基準利率提高,本公司相應調高融資利率或融券費率時,投資者將可能麵臨融資融券成本增加的風險。

6.投資者在從事融資融券交易期間,如果因自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強製執行措施,或者出現喪失民事行為能力、破產、解散等情況時,投資者將可能麵臨被本公司提前了結融資融券交易的風險,可能會給投資者造成經濟損失。

7.投資者在從事融資融券交易期間,證券交易所、本公司有可能調整標的證券範圍、可充抵保證金證券的範圍及其折算率、融資融券保證金比例、維持擔保比例等重要參數,從而影響到投資者信用資產的風險狀況和融資融券規模。如果發生融資融券標的證券範圍調整、暫停交易或終止上市,投資者將可能麵臨提前了結融資融券交易、被本公司強製平倉的風險。

8.投資者在從事融資融券交易期間,本公司以《融資融券合同》約定的通知與送達方式,向投資者發送通知。通知一經發出,將視作本公司已經履行對投資者的通知義務。投資者無論因何種原因沒有及時收到有關通知,都可能麵臨信用賬戶被本公司強製平倉的風險,可能會給投資者造成經濟損失。

9.投資者應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料,所有使用投資者密碼進行的交易均視為投資者本人的行為,如投資者將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用或被他人盜用,由此造成的後果由投資者自行承擔。

10.投資者須具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、法規、規則等禁止或限製從事融資融券交易的情形;否則,投資者將有被取消融資融券交易資格並可能因此帶來損失的風險。

11.投資者須開立實名信用證券賬戶和實名信用資金賬戶,確保信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名(或名稱)、證件號一致。投資者須提供其身份證明文件、資信證明材料及其他相關材料,並對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責,如提供不實或偽造材料,投資者將有被取消融資融券交易資格並可能因此而帶來損失的風險。

12.投資者提供的擔保物須來源合法,且未設定其他擔保,不存在任何權利瑕疵。否則,將有被限製融資融券交易或取消融資融券交易資格並可能因此而帶來損失的風險。

13.投資者在從事融券交易期間,投資者融入證券後、歸還證券前,證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的,投資者應當按照《融資融券合同》的約定,在償還債務時,向證券公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金,由此可能會影響投資者的操作計劃。

14.投資者在融資融券交易期間,其交易行為被證券交易所認定為異常交易或操縱市場的,將有被限製融資融券交易或取消融資融券交易資格並可能因此而帶來損失的風險。

15.如果本公司融資融券業務相關指標達到法律法規、證券交易所交易規則或本公司規定的,投資者部分或全部相關委托將會受限或無效,可能會給投資者帶來融資融券交易的風險。

16.投資者在從事融資融券交易時,應重點關注本公司提供的交易委托類別。如投資者誤將融資融券交易的委托類別當作普通委托交易類別進行委托申報,將可能造成經濟損失。

17.因係統故障、通訊故障、電力故障等造成交易或轉賬係統非正常運行時,可能導致投資者無法正常交易、擔保物不能及時足額提交、資金無法及時轉賬等風險。

18.由於國家法律、法規、政策的變化,證券交易所交易規則的修改等原因,有可能給投資者造成損失的風險。

19.因出現地震、台風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂、非因本公司自身原因導致的技術係統異常事故、政策法規修改、法律法規規定的其它情形等不可抗力風險,導致投資者和本公司不能及時或完全履行融資融券合同,免除雙方相應責任。


本風險揭示的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素。投資者在參與融資融券交易前,應認真閱讀井掌握融資融券業務規則及《融資融券合同》條款規定的內容,並確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失,影響正常的生活秩序。

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