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業務介紹

業務介紹

私募服務業務,是指向私募基金等高端機構客戶提供集中托管清算、後台運營、研究支持、杠杆融資、證券拆借、資金募集等一站式綜合金融服務的統稱。民生證券目前主要提供如下基礎服務:綜合服務、運營外包服務、資金募集服務、交易平台服務等。

綜合服務
運營外包服務
資金募集服務
交易平台服務

綜合服務

綜合服務是指民生證券依據合同約定,圍繞證券經紀、資管、融資融券等各類證券業務牌照以及可依法經營的其他業務,為私募基金提供資產保管、估值核算、清算交收、投資監控等服務。

資產保管:為所提供服務的不同基金財產分別設置資金賬戶、證券賬戶等相關賬戶,確保基金財產的獨立與完整;定期核對基金資產賬務情況;負責基金相關的各類重要文件資料歸檔保管等。

估值核算:通過專業的估值核算係統,為每個基金建立獨立賬冊;根據基金各類投資交易數據,做好基金產品的會計核算和淨值計算工作;為基金提供月、季、年度會計報表和相關財務報告;做好業務會計檔案的整理和歸檔。

清算交收:接收基金投資交易的各類清算原始數據,進行投資交易的係統集中清算;根據資金清算結果及基金管理人劃款指令,及時完成與各資金交收主體間的資金劃撥工作,並跟蹤資金到賬情況;及時與網銀係統、投資交易係統核對相關賬戶資金餘額。

投資監控:根據相關法律法規的規定、基金合同及相關協議的約定,對基金產品的投資範圍、投資比例、投資禁止行為等進行監控。發現投資不合規情況,及時要求基金管理人改正,並依法向監管部門報告。

運營外包服務

運營外包服務是指民生證券為基金管理人提供份額登記、銷售資金清算交收、估值核算、基金備案、信息披露支持、募集賬戶監督等服務。

份額登記:負責基金份額持有人基金賬戶的建立和管理、基金份額的注冊登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建立並保管基金份額持有人名冊等。

銷售資金清算交收:配合基金管理人完成募集算賬戶開立、募集賬戶關於基金認購、申購、贖回、分紅等業務的清算交收。

估值核算:根據基金各類投資交易數據,做好基金產品的會計核算和淨值計算工作,並與基金托管人或綜合服務機構進行核對;為基金提供月、季、年度會計報表和相關財務報告;做好業務會計檔案的整理和歸檔工作。

基金備案:協助基金管理人對募集完成的基金產品按照中國證券投資基金業協會的要求在係統提交備案。

信息披露支持:配合基金管理人編製監管報表和內部統計報表並完成相關的統計分析;配合基金管理人完成定期報告等公開披露的相關產品信息編製工作,保證產品對外披露信息的真實、準確;做好業務開展過程中形成的相關資料檔案保管工作。

募集賬戶監督:對基金募集賬戶的資金收付情況進行賬戶監督。

資金募集服務

資金募集服務是指民生證券為合法合規經營並符合一定業績水平、基金資產管理規模等條件的私募基金管理人提供資金募集服務。即為基金管理人發售的基金介紹客戶,進行投資者適當性審查及合格投資者確認;協助客戶了解投資風險及合同簽署,並負責風險揭示書及基金合同的管理;提供客戶服務等。

投資者適當性審查:即對投資者資金能力、金融投資經驗和投資目的進行充分了解,采取問卷調查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,由投資者書麵承諾符合合格投資者條件。

風險揭示書及合同管理:即進行風險揭示書及基金合同的發放、簽署及回收,向投資者說明投資風險,協助投資者簽署風險揭示書和基金合同。

客戶服務:即通過建立完善的客戶服務製度和流程,嚴格遵循銷售適當性原則,為基金投資者提供持續的優質服務,並協助基金管理人受理谘詢、查詢、投訴等事項。

交易平台服務

交易平台服務是指民生證券為私募基金提供專業的投資交易係統,支持各類業務功能、基金類型及交易品種。

支持的業務功能:可實現產品管理、指令管理、交易清算、風險控製、會計管理、權限管理、組合管理、審批複核、績效分析、證券池管理、信用賬戶管理等功能。

支持的基金類型:滿足並支持股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數型、分級基金、股指期貨期權等類型的基金產品。

支持的交易品種:能夠滿足集中交易、融資融券交易、滬港通交易、籃子交易、套利交易、算法交易、場外市場交易等目前市場上已有的各交易品種。

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